证券从业资格考试真题题目
1、政府发行证券的品种一般仅限于（ ）。
A．股票
B．优先股
C．债券
D．优先股和债券
【答案】C
【达聪解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
2、关于B股，下列说法错误的是（ ）。
A．以外币认购、买卖
B．目前境内居民个人不得购买
C．采取记名股票形式
D．以人民币标明股票面值
【答案】B
【达聪解析】B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。B股投资人包括境内个人投资者。
3、下列对股份回购的叙述，错误的是（ ）。
A．股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给
B．股价回购通常会导致股价上涨
C．股份回购向市场传达了积极的信息
D．公司一般在股价较高时回购
【答案】D
【达聪解析】股份回购常导致股价上涨的原因主要有：股份回购改变了市场上的供求平衡，增加了需求，减少了供给；此外，股份回购具有信号效应，公司基于其内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购，所以公司当前的股价可能是被低估了。
4、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（ ）。
A．审批组织
B．登记备案组织
C．自律性组织
D．监管组织
【答案】C
【达聪解析】中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照《证券投资基金法》《协会章程》《会员管理办法》的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、行业执业标准和业务规范，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
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5、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A．证券分析师本人
B．证券分析师所在证券公司研究部门
C．证券分析师所在证券公司
D．转载证券研究报告的媒体
【答案】A
【达聪解析】根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。
6、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（ ）。
A．建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
B．确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求
C．确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求
D．制定有效的流动性风险应急计划
【答案】A
【达聪解析】证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
7、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（ ）
A．运用同业拆借
B．发行短期融资券
C．发行收益凭证
D．使用客户资金
【答案】D
【达聪解析】证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司动用客户资金是违规行为，并需要三方存管制度来进行管理客户资金。
8、下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（ ）。
A．发行数额在100万元以上的
B．发行数额在500万元以上的
C．发行数额在200万元以上的
D．发行数额在300万元以上的
【答案】B
【达聪解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。
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