基金从业资格考试真题题目
1、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金不包括（ ）。
A．商品基金
B．非上市股权基金
C．股权申购基金
D．房地产基金
【答案】C
【达聪解析】另类投资基金是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金，范围十分广泛。我国市场上出现的公募另类投资基金主要有商品基金、非上市股权基金、房地产基金。
2、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。
A．以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查
B．投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人
C．私募基金的合格投资者累计不得超过100人
D．在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者
【答案】D
【达聪解析】A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。
3、关于零息债券，以下表述错误的是（ ）。
A．期间不支付利息
B．可以计算到期收益率
C．可以折价、平价或溢价发行
D．投资收益全部源于资本利得
【答案】C
【达聪解析】零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
4、杜邦恒等式中不涉及的财务指标是（ ）。
A．总资产周转率
B．权益乘数
C．销售利润率
D．资产负债率
【答案】D
【达聪解析】杜邦恒等式为：净资产收益率＝销售利润率×总资产周转率×权益乘数。通过杜邦恒等式，可以看到一家企业的盈利能力综合取决于企业的销售利润率、使用资产的效率和企业的财务杠杆。这三个方面是相互独立的，构成了解释企业盈利能力的三个维度。
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5、dt如果表示t时期的贴现因子，st表示t时期的即期利率，则贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（ ）。
6、中国证券投资基金业协会的特别会员不包括（ ）。
7、关于基金合同，以下表述错误的是（ ）。
8、以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（ ）。
A．dt＝1＋st
B．dt＝1/（1＋st）t
C．dt＝1/（1＋st）
D．dt＝（1＋st）t
【答案】B
【达聪解析】贴现因子把未来现金流直接转化为相对应的现值。贴现因子与即期利率的关系式可以表示为：贴现因子dt＝1/（1＋st）t，其中，dt表示贴现因子，st表示即期利率。
A．地方基金业协会
B．证券期货交易所
C．登记结算机构
D．基金销售机构
【答案】D
【达聪解析】中国证券投资基金业协会的特别会员包括：①证券期货交易所等全国性交易场所；②登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构；③与基金行业相关的全国性社会团体；④对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体；⑤对基金行业有重要影响的境外机构；⑥基金行业的重要机构投资者；⑦其他对基金行业具有重要影响的机构。
A．基金合同应当明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项
B．基金合同中约定基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
C．基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息
D．基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，基金管理人享有部分分配权
【答案】D
【达聪解析】对于清算后的基金财产，投资者享有分配权，基金管理人不享有分配权。
A．价格与净值同比例下降时，折价率也下降
B．折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
C．市场价格低于份额净值时，为折价交易
D．市场价格高于份额净值时，为溢价交易
【答案】A
【达聪解析】折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。折（溢）价率的计算公式为：折（溢）价率＝（二级市场价格－基金份额净值）/基金份额净值×100%＝（二级市场价格/基金份额净值－1）×100%，从公式中可以看出价格与净值同比例下降时，折价率不变。
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