2022年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库 【完整内容点链接获取】
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关于合规管理,下列说法正确的是( )。
- A.合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
- B.合规管理是证监会制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为
- C.证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务,贯穿各部门管理层
- D.中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
【答案】
A
【解析】
B项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为:“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。”C项,证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项,中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。
合规管理人员工作称职的,其薪酬待遇应当( )公司同级别管理人员的平均水平。
- A.不高于
- B.不低于
- C.等于
- D.低于
【答案】
B
【解析】
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定,证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。
《反洗钱法》规定,国务院反洗钱行政主管部门为履行( )职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。
- A.反洗钱行政管理
- B.金融市场管理
- C.征信管理
- D.反洗钱资金监测
【答案】
D
【解析】
《反洗钱法》第十一条规定,国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。
一个国家全部现行法律规范分类组合为不同的法律部门,由此形成的有机联系的统一整体称为( )。
- A.立法体系
- B.法制体系
- C.法治体系
- D.法律体系
【答案】
D
【解析】
法律体系是指一个国家全部现行法律规范分类组合为不同的法律部门而形成的有机联系的统一整体。简单地说,法律体系就是部门法体系。部门法,又称法律部门,是根据一定标准、原则所制定的同类规范的总称。
内容来源:
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所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的( )。
- A.5%
- B.10%
- C.30%
- D.40%
【答案】
C
【解析】
境外投资者的境内股票投资,应当遵循下列持股比例限制:①单个境外投资者对单个上市公司的持股比例,不得超过该上市公司股份总数的10%;②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的30%。境外投资者依法对上市公司战略投资的,其战略投资的持股不受上述比例限制。境内有关法律法规和其他有关监管规则对持股比例的最高限额有更严格规定的,从其规定。
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