证券公司高级管理人员资质测试章节题库

[大] [中] [小] 发布人：达聪学习网发布日期：2022-05-16 共64人浏览过

证券公司高级管理人员资质测试题库【完整内容点链接获取】

1、根据《证券公司设立子公司试行规定》，为了防止可能出现的风险传递和利益冲突，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立（）制度。
A．隔离墙
B．防火墙
C．隔离网
D．分离墙
【答案】A
【达聪解析】《证券公司设立子公司试行规定》第十三条第二款规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

2、根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司如果向社会公开披露的年度报告和向监管部门报送的年度报告存在重大数据差异，应当及时以（）报告的方式披露并充分说明产生差异的原因。
A．短期
B．暂时
C．中期
D．临时
【答案】D
【达聪解析】《关于加强上市证券公司监管的规定》规定，如果向社会公开披露的年度报告和向监管部门报送的年度报告存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。

3、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（），确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
A．动态的风险控制指标监控和资本补足机制
B．静态的风险控制指标监控和资本弥补机制
C．动态的风险控制指标监控和资本弥补机制
D．静态的风险控制指标监控和资本补足机制
【答案】A
【达聪解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第七条第一款规定，证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

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证券公司高级管理人员资质测试题库

本题库是证券公司高级管理人员资质测试的配套题库，严格根据最新《证券公司高级管理人员资质测试大纲》的内容和要求编写而成，共分为综合类和经营管理类两大部分16章，基本涵盖了考试的所有命题点，并根据考试大纲和最新法律法规对题库中的试题进行了详细解析。通过章节习题的练习，学员既可以检测学习该考试科目的效果，又可以评估自己的应试能力。

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4、根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司应建立内部IT审计制度，至少（）进行一次IT审计。
A．每两年
B．每三年
C．每四年
D．每五年
【答案】A
【达聪解析】《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第五十二条规定，公司应建立内部IT审计制度，至少每两年进行一次IT审计。建议对重要IT项目的建设和运行进行专项审计，鼓励公司聘请外部有资质的机构对公司进行IT审计和IT风险评估。

5、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。
A．15
B．18
C．20
D．16
【答案】B
【达聪解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

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