证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库【历年真题＋章节题库】 【完整内容点击文中链接获取】
1、下列关于证券交易所证券监管职责的说法中，错误的是（ ）。
A．对其组织交易的证券的信息披露义务人的信息披露行为进行监督
B．对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解
C．组织证券交易
D．对证券交易实行监控
【答案】B
【达聪解析】B项，新修订的《证券法》从诚信建设、社会责任、投资者保护、行业规范的制定、创新发展等方面对中国证券业协会的职责范围进行了扩充，同时增加了协会自律管理范围，将法定自律管理对象由会员扩展到从业人员。根据《证券法》，对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解是中国证券业协会的职责之一。
2、关于金融自由化的作用，下列说法错误的是（ ）。
A．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B．金融自由化促进了金融竞争
C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
【答案】C
【达聪解析】C项，金融自由化使银行业不得不寻找新的收益来源，改变以存、贷款业务为主的传统经营方式，把金融衍生工具视作未来的新增长点。
3、从托管体系看，证监会是交易所债券市场的（ ）。
A．总托管人
B．二级托管人
C．监管人
D．中央托管人
【答案】C
【达聪解析】从托管体系来看，中央结算公司是中国债券市场的总托管人，直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产。中国证券登记结算公司作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产。国有银行作为二级托管人托管柜台市场参与者的债券资产。证监会的职责包括监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算。
A．市场风险
B．结算风险
C．信用风险
D．法律风险
【答案】A
【达聪解析】B项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。C项，信用风险是指因交易中对方违约，没有履行承诺而带来损失的可能性。D项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而带来损失的可能性。
5、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。[2018年9月真题]
A．证券公司
B．工商企业
C．投资咨询公司
D．私募基金
【答案】A
【考点】合格境内机构投资者(3)
【达聪解析】2007年7月5日颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，合格境内机构投资者是经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
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